DB36/T 2132-2025 行政执法案卷评查规范

江西省行政执法案卷评查规范（DB36/T 2132-2025）主要内容总结

一、标准框架

1. ​范围​

   • 适用于江西省各级行政执法案卷评查主体对行政许可、行政处罚、行政强制、行政检查等案卷的评查，法律、法规、规章及本领域特殊要求优先适用。

2. ​规范性引用文件​

   • 无直接引用文件，但强调遵循国家及地方相关法律法规。

3. ​术语与定义​

   • 明确关键术语，包括：
     • ​行政执法​：直接影响行政相对人权利义务的行政行为。
     • ​行政执法主体​：具有法定职权的行政机关或授权组织。
     • ​评查主体与实施主体​：县级以上政府及司法行政机关负责组织实施评查。
     • ​案卷评查​：通过查阅案卷、听取汇报等方式评价执法质量的活动。

4. ​评查原则​

   • ​合法、公平、公正​：评查需依法进行，评查人员回避利益冲突，保密敏感信息。

二、评查方法与程序

1. ​评查方法​

   • ​基础标准​（合法性审查）：
     • 包括主体资格、执法资格、法律适用、事实认定、程序合法性等，任一不达标即评为不合格。
   • ​一般标准​（规范性评分）：
     • 采用百分制，评分细则涵盖程序规范、文书质量、裁量合理性、归档规范性等，分优秀（≥90）、良好（75-89）、合格（60-74）、不合格（<60）四个等级。

2. ​评查程序​

   • ​步骤​：
     1. 成立评查小组，成员包括司法行政机关人员、专家、人大代表等。
     2. 制定评查方案，明确时间、范围、步骤。
     3. 提前通知被评查单位，开展案卷评查并形成报告。
     4. 复核异议申请（10日内处理）。
   • ​重点环节​：合法性审核、证据链完整性、程序合规性、文书规范性。

三、评查内容细则

1. ​行政许可案卷评查​（附录A）

   • ​基础标准​：职权合法性、程序合规性、法律适用准确性。
   • ​一般标准​：申请材料审查、听证程序、决定书制作、归档规范（如卷内目录、页码编写）。

2. ​行政处罚案卷评查​（附录B）

   • ​关键点​：立案审批、调查取证（询问笔录、物证书证）、听证程序、重大案件集体讨论、罚缴分离、结案报告。
   • ​易错点​（附录F）：如主体不适格、证据链缺失、程序倒置、法律适用错误等。

3. ​行政强制案卷评查​（附录C）

   • ​强制措施​：审批程序、查封扣押清单、解除强制措施决定书。
   • ​强制执行​：催告程序、中止/终结执行审批、执行协议合法性。

4. ​行政检查案卷评查​（附录D）

   • ​重点​：检查计划审批、“双随机”执行、现场检查笔录、风险提示函、整改复查。

四、结果运用与责任

1. ​结果处理​

   • 发现违法或不当行为，及时反馈并制发《行政执法监督意见书》，要求限期整改。
   • 拒不整改或情节严重者，制发《行政执法监督决定书》，通报批评或追究责任。
   • 不合格案卷较多的单位将被通报。

2. ​案卷归档要求​

   • ​规范要求​：一案一卷、卷内材料顺序、页码编号、证据保存（如音像记录单独存放说明）。
   • ​禁止事项​：卷内出现金属物、重复材料、非规范书写工具记录。

五、附录与工具

1. ​流程图​（附录E）

   • 提供行政许可、行政处罚、行政强制、行政检查的标准流程图，明确各环节衔接。

2. ​易错点清单​（附录F）

   • 列举行政处罚常见错误，如：
     • ​主体错误​：内设机构越权执法、遗漏被处罚主体。
     • ​程序违法​：超期送达、听证程序缺失、集体讨论形式化。
     • ​证据问题​：证据链不完整、虚假证据、未复核当事人申辩。

3. ​参考文献​

   • 包括《江西省行政执法监督条例》《关于加强行政执法协调监督工作体系建设的意见》等政策依据。

六、核心意义

• ​提升执法质量​：通过标准化评查机制，规范执法程序，减少程序违法和实体错误。
• ​强化监督​：明确评查主体责任，建立整改闭环，促进执法透明公正。
• ​指导实践​：通过附录细则和案例，为执法人员提供操作性强的合规指引，降低执法风险。

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