DB41/T 2931-2025 工业企业技术创新能力建设指南
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资料介绍
河南省地方标准
DB41/T 2931—2025
工业企业技术创新能力建设指南
2025 - 08 - 08发布
2025 - 11 - 07实施
河南省市场监督管理局 发布
DB41/T 2931—2025
I
目次
前言 ................................................................................. II
1 范围 ............................................................................... 1
2 规范性引用文件 ..................................................................... 1
3 术语和定义 ......................................................................... 1
4 能力建设 ........................................................................... 1
5 评估与改进 ......................................................................... 3
附录A(规范性) 工业企业技术创新能力评估表 ........................................... 4
参考文献 ............................................................................. 16
DB41/T 2931—2025
II
前言
本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由河南省工业和信息化厅提出并归口。
本文件起草单位:河南省质量协会、汉威科技集团股份有限公司、河南省软件服务业协会、郑州磨料磨具磨削研究所有限公司、河南源网荷储电气研究院有限公司、河南省地质研究院、中平信息技术有限责任公司、河南博物院、河南省质博质量管理咨询有限公司、河南长业智能科技发展有限公司。
本文件主要起草人:刘石榴、张宏伟、魏众、高勇、曹录梅、郭琦、朱征、张霖、范传忠、陈云贺、惠珍、刘龙飞、渠娜娜、王蓓、朱庆华。
DB41/T 2931—2025
1
工业企业技术创新能力建设指南
1 范围
本文件给出了工业企业技术创新能力建设、评估与改进等方面的指导。
本文件适用于工业企业技术创新能力建设与评估。
2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T 29490 企业知识产权合规管理体系
GB/T 37097 企业创新方法工作规范
3 术语和定义
本文件没有需要界定的术语和定义。
4 能力建设
组织与战略 4.1
4.1.1 组织建设
4.1.1.1 决策机构
决策机构由工业企业中、高层领导组成,负责树立技术创新理念,营造技术创新氛围,推动形成技术创新制度,对技术创新规划方向、战略目标、资源配备、责任分工、重大事项进行决策。
4.1.1.2 管理机构
管理机构配备专(兼)职工作人员,组织、协调、监督各级责任部门执行并落实技术创新决策,并对执行和落实情况进行考核。
4.1.1.3 执行机构
专职研发主体,负责执行并落实工业企业技术创新决策。
4.1.2 战略规划
围绕企业发展战略,制定符合自身定位的技术创新战略,依据技术创新战略编制技术创新3~5年中长期规划,分解并落实年度技术创新计划的制定与执行。持续关注企业内外部环境及实际发展情况,识别机遇与潜在风险,调整技术创新战略与规划。
4.1.3 要素管理
DB41/T 2931—2025
2
4.1.3.1 项目管理
项目管理宜制定项目管理制度,规范技术创新项目管理相关工作,包括项目立项、过程管理、项目验收。
4.1.3.2 知识产权管理
知识产权管理宜制定知识产权管理制度,宜按照GB/T 29490的要求,规范企业知识产权管理相关工作,包括知识产权获取、维护、运用、保护。
4.1.3.3 科技情报管理
科技情报管理宜制定科技情报管理制度,规范企业科技情报管理相关工作,包括情报搜集、整理、研究、传递。
4.1.3.4 数据资产管理
数据资产管理宜制定数据资产管理制度,规范企业数据资产管理相关工作,包括数据规划、控制、供给。
创新机制 4.2
4.2.1 创新投入
建立专项制度并实施专人专账管理,保持或持续加大研发经费投入,优化和调整经费投入结构。
4.2.2 人才激励
建立与创新绩效挂钩的多维度人才激励机制,将科技成果转化收益、研发项目奖励与人才培养成果纳入激励体系,激发创新人才持续活力。
4.2.3 创新合作
建立产学研协同工业企业技术创新长效机制,创新合作可通过科技项目合作、共建研发平台或人才培养机构方式深化合作。
人才与技术 4.3
4.3.1 创新队伍建设
建立团队建设机制,包括技术创新人员的引进、培养、考核,打造技术创新型人才队伍。
4.3.2 创新条件建设
创新条件建设宜包括仪器设备设施、实验室资质、信息系统平台。
4.3.3 技术积累储备
宜根据市场需求的变化和工业企业发展战略规划,进行包括创新技术积累、研发成果储备、研发成果转移转化、技术创新管理信息化建设,注重有效发明专利的积累。
产出与效益 4.4
4.4.1 技术创新产出
DB41/T 2931—2025
3
技术创新产出包括新产品新技术新工艺开发项目,受理的专利,主持和参与制定技术标准。
4.4.2 技术创新效益
企业开展技术创新工作产生的效益包括投入产出比、财务指标、产品市场占有率以及获得的质量类荣誉。
5 评估与改进
评估 5.1
定期开展企业技术创新能力评估,评估包括组织规划、创新机制、人才与技术、产出与效益4个方面,共36个关键指标,工业企业技术创新能力评估宜按附录A的规定。
改进 5.2
评估中发现的问题宜按照GB/T 37097的要求制定和落实改进措施。
DB41/T 2931—2025
4
A
附录A (规范性) 工业企业技术创新能力评估表
工业企业技术创新能力评估表按表A.1的规定。
表A.1 工业企业技术创新能力评估表
序号
一级指标
二级指标
三级指标
权重(分)
佐证材料
评估算法
01
4.1
组织与战略
4.1.1
组织建设
设置决策机构
2
设置决策机构的文件;制定技术创新决策工作制度;召开技术创新决策会议的证明材料;按时完成目标任务的证明材料
1.有设置决策机构文件(包含目标任务、成员名单、责任分工)的,得0.5分;
2.有技术创新决策工作制度的,得0.5分;
3.有年内召开技术创新决策会议证明材料的,得0.5分;
4.有按时完成目标任务的证明材料的,得0.5分
02
设置管理机构
1.5
设置管理机构的文件; 制定组织、协调、监督、考核责任部门执行并落实技术创新决策的工作计划;对责任部门执行并落实技术创新决策进行监督和考核的证明材料
1.有设置管理机构文件(包含成员名单)的,得0.5分;
2.有组织、协调、监督、考核责任部门执行并落实技术创新决策工作计划的,得0.5分;
3.有对责任部门执行并落实技术创新决策进行监督和考核的证明材料的,得0.5分
DB41/T 2931—2025
5
表A.1 工业企业技术创新能力评估表(续)
序号
一级指标
二级指标
三级指标
权重(分)
佐证材料
评估算法
03
4.1
组织与战略
4.1.1
组织建设
设置执行
机构
2
设置执行机构的文件;执行并落实技术创新决策的工作计划;执行技术创新决策的阶段性进展证明材料;取得技术创新成果的证明材料
1.有设置执行机构文件(包含成员名单)的,得0.5分;
2.有执行并落实技术创新决策详细工作计划的,得0.5分;
3.有执行技术创新决策阶段性进展证明材料的,得0.5分;
4.有取得技术创新成果证明材料的,得0.5分
04
4.1.2
战略规划
技术创新战略与中长期规划
2
技术创新战略与中长期规划的正式文件、修订与评审记录
1.具备完整的技术创新战略规划文件,包含战略定位、目标体系、分层设计、环境分析、能力评估、实施路径、保障体系和动态调整机制,且内容详实、逻辑清晰,得2分;
2.有技术创新战略规划文件,但缺少部分关键要素(如缺失环境分析或动态调整机制等),或内容不够详实,得1分;
3.无正式的技术创新战略规划文件,或虽有文件但内容严重缺失、不符合企业实际情况,得0分
05
年度技术创新计划的制定与执行
2
技术创新战略与中长期发展规划制定的年度技术创新计划和执行情况报告
1.具备完整的年度技术创新计划和详细的执行情况报告,计划内容与战略规划高度契合,执行记录完整规范,得2分;
2.有年度技术创新计划和执行情况报告,但计划内容与战略规划部分脱节,或执行记录不完整,得1分;
3.无正式的年度技术创新计划或执行情况报告,或计划内容与战略规划严重不符,得0分
DB41/T 2931—2025
6
表A.1 工业企业技术创新能力评估表(续)
序号
一级指标
二级指标
三级指标
权重(分)
佐证材料
评估算法
06
4.1
组织与战略
4.1.3
要素管理
项目管理
2
项目管理制度文件、执行记录及完整归档文档
1.具备完备的项目管理制度文件、执行记录及完整归档文档,且流程规范、记录清晰,得2分;
2.有项目管理制度文件,但执行记录或归档文档不完整(如部分项目缺失关键材料),得1分;
3.无项目管理制度文件,或虽有制度但无实际执行记录及归档文档,得0分
07
知识产权
2
知识产权制度文件、申请维护记录及资源投入证明材料
1.具备完整的知识产权制度文件,且申请/维护记录齐全、资源投入充分(如专职人员、专项预算),得2分;
2.有知识产权制度文件,但申请/维护记录不完整或资源投入不足(如无专职人员、预算不明确),得1分;
3.无知识产权制度文件,或虽有制度但无实际申请/维护记录及资源投入证明,得0分
08
科技情报
2
情报制度文件、分析记录及分析报告
1.具备完备的情报制度文件、完整分析记录及有效分析报告,得2分;
2.有情报制度文件但分析记录或报告不完整,得1分;
3.无情报制度文件或既无分析记录也无报告,得0分
DB41/T 2931—2025
7
表A.1 工业企业技术创新能力评估表(续)
序号
一级指标
二级指标
三级指标
权重(分)
佐证材料
评估算法
09
4.1
组织与战略
4.1.3
要素管理
数据资产
2
数据资产管理完备性及有效性的见证与说明
1.建立了完善的数据资产管理制度,专人管理数据资产,形成了数据资产分类分级台帐,得2分;
2.建立了完善的数据资产管理制度,专人管理数据资产,得1分;
3.未建立数据资产管理制度,得0分
10
4.2
创新机制
4.2.1
创新投入
企业研发经费支出额占产品销售收入的比重
10
会计师事务所出具的上年度带有研发费用数据的年度财务审计报告或其他专项报告
????=????1????0
式中:
????1 ——企业上年度研发经费投入强度;
????0 ——该企业所属行业的河南省最近年度研发经费投入强度
根据????值的范围,计算得分如下:
1.当4<????时,得10分;
2.当3<????≤4时,得8分;
3.当2<????≤3时,得6分;
4.当1<????≤2时,得4分;
5.当????=1时,得2分;
6.当????<1时,得0分
注:该企业所属行业的河南省上年度研发经费投入强度????0取自河南省统计局最近年度发布的《河南省研究与试验发展(R&D)经费投入统计公报》中数据
11
企业研发经费支出比例比上一年度增长
2
会计师事务所出具的上年度及前年带有研发费用数据的年度财务审计报告或其他专项报告
1.研发经费支出比例比上一年增长,得2分;
2.研发经费支出比例与上一年持平,得1分;
3.研发经费支出比例比上一年降低,得0分
DB41/T 2931—2025
8
表A.1 工业企业技术创新能力评估表(续)
序号
一级指标
二级指标
三级指标
权重(分)
佐证材料
评估算法
12
4.2
创新机制
4.2.2
人才激励
研发人员年人均收入与企业年人均收入之比
6
研发人员年人均收入与企业年人均收入占比说明;上年度正式研发人员收入总额财务证明;企业全部正式职工收入总额财务证明;研发人员名单及参加企业社保佐证;企业全部职工社保人数及参加企业社保佐证
??=??1??0
式中:
??1 ——上年度企业研发人员年人均收入;
??0 ——上年度企业员工年人均收入
根据??值的范围,计算得分如下:
1.当1.5<??时,得6分;
2.当1.4<??≤1.5时,得5分;
3.当1.3<??≤1.4时,得4分;
4.当1.2<??≤1.3时,得2分;
5.当??<1.2时,得0分
13
研发人员培训费占技术中心人员总收入的比重
2
上年度研发人员培训费占研发人员总收入的比重说明;上年度与研发人员培训相关的培训费统计表、财务凭证;上年度研发人员工资总额财务证明
??=??1??0×100%
式中:
??1 ——上年度研发人员培训费;
??0 ——上年度研发人员收入总额。
根据??值的范围,计算得分如下:
1.当2%≤??时,得2分;
2.当1%≤??<2%时,??1小于5万元,得1分;??1大于5万元,得1.5分;
3.当??<1%时,??1小于3万元,得0分;??1大于3万元,得0.5分
DB41/T 2931—2025
9
表A.1 工业企业技术创新能力评估表(续)
序号
一级指标
二级指标
三级指标
权重(分)
佐证材料
评估算法
14
4.2
创新机制
4.2.3
创新合作
来企业从事技术开发工作的外部专家数
2
聘任外部专家的证明(聘书、协议、劳务费支付等)
1.近三年年均外部专家数 ≥3人,得2分;
2.近三年年均外部专家数 1~2人,得1分;
3.近三年年均外部专家数为0人 ,得0分
15
对外合作项目占全部开发项目数的比重
2
近三年签订的对外合作合同、发票扫描件见证;近三年度研究开发项目清单及立项审批文件
??=??1??0×100%
式中:
??1 ——近三年签订的对外合作合同数量;
??0 ——近三年度研究开发项目总数量。
根据近三年对外合作项目占全部开发项目数的比重,??计算得分如下:
1. 近三年对外合作项目占全部研发项目数的比重超过10%,得2分;
2. 低于10%,得0分
16
4.3
技术与人才
4.3.1
创新队伍
建设
企业研究与试验发展人员占职工人数的比重
4
研发人员名单及参加企业社保佐证,企业全部职工社保人数及参加企业社保佐证
??=??1??0×100%
式中:
??1——上年度企业研究与试验发展人员数量;
??0——上年度企业全部职工数量;
根据??值的范围,计算得分如下:
1.企业为高新技术企业:
当15%≤??时,得4分;当14%≤??<15%时,得3分;当12%≤??<14%时,得2分;当10%≤??<12%时,得1分;当??<10%时,得0分;
2.企业不是高新技术企业:
当8%≤??时,得4分;当6%≤??<8%时,得3分;当4%≤??<6%时,得2分;当2%≤??<4%时,得1分;当??<2%时,得0分
DB41/T 2931—2025
10
表A.1 工业企业技术创新能力评估表(续)
序号
一级指标
二级指标
三级指标
权重(分)
佐证材料
评估算法
17
4.3
技术与人才
4.3.1
创新队伍
建设
企业研发机构拥有的高级专家及博士人数
4
研发人员名单中的高级工程师及以上职称人员的职称证书或博士学位证书,并附所在企业连续一年参加企业社保佐证
??——上年度企业中高级工程师及以上职称人员与博士学位人数之和;
根据??值的范围,得分如下:
1.当15人≤??时,得4分;
2.当10人≤??<15人时,得3分;
3.当7人≤??<10人时,得2分;
4.当5人≤??<7人时,得1分;
5.当??<5人时,得0分
18
4.3.2
创新条件
建设
企业技术开发仪器设备原值
3
研发与试验设备明细表;单价10万元及以上的设备采购合同或发票扫描件
1.达到2 000万元及以上,得3分;
2.达到1 000万元不足2 000万元,得2分;
3.达到500万元不足1 000万元,得1分;
4.不足500万,得0分
19
通过国家和国际组织认证的实验室数
2
获得国家和国际组织认证的实验室证书证明
1.有1个及以上国家国际组织认证实验室的(须能在国家认监委或其他相关网站上查询证明),得2分;
2.没有国家国际组织认证实验室的,得0分
20
信息系统
3
项目管理系统、实验室管理系统、PLM产品生命周期管理系统、数据管理系统、资料库等信息系统的建设与应用旁证材料
1.建设有信息系统并发挥作用明显的,得3分;
2.建设有信息系统但发挥作用不明显,或未全面使用信息系统的,得2分;
3.没有建设信息系统的,得0分
DB41/T 2931—2025
11
表A.1 工业企业技术创新能力评估表(续)
序号
一级指标
二级指标
三级指标
权重(分)
佐证材料
评估算法
21
4.3
技术与人才
4.3.3
技术积累
储备
研发周期三年及以上项目数占全部项目数的比重
2
近五年包含研发周期三年及以上项目的全部证明材料,包括但不限于项目明细表、项目课题任务书、立项批复和验收文件等见证文件
1.近五年研发周期三年及以上项目数占全部项目数的比重达到或超过10%,得2分;
2.近五年研发周期三年及以上项目数占全部项目数的比重达到或超过5%,不到10%的,得1分;
3.近五年有研发周期三年及以上项目,但占全部项目数的比重不到5%,得0.5分
22
企业拥有的全部有效发明专利数
3
近五年申请获得的发明专利证书及明细表(包括是否有效内容)及所有发明专利最近一次缴费发票
有效发明专利数量:
1.超过8项,得3分;
2.4~8项,得2分;
3.1~3项,得1分
23
获国家自然科学、技术发明、科技进步奖项目数
3
近五年获得国家及省部级自然科学、技术发明、科技进步奖获奖证书及表彰文件扫描件
1.获国家级自然科学、技术发明、科技进步奖的,得3分;
2.获省部级自然科学、技术发明、科技进步一等奖的,每项得1.5分;
3.获省部级自然科学、技术发明、科技进步二等奖的,每项得1分;
4.获省部级自然科学、技术发明、科技进步三等奖的,每项得0.5分
DB41/T 2931—2025
12
表A.1 工业企业技术创新能力评估表(续)
序号
一级指标
二级指标
三级指标
权重(分)
佐证材料
评估算法
24
4.4
产出与效益
4.4.1
技术创新
产出
当年完成的新产品新技术新工艺开发项目数
4
上年度完成的新产品新技术新工艺开发项目结题、验收、鉴定文件
上年度完成的新产品新技术新工艺开发项目数量:
1.超过20项,得4分;
2.15~20项,得3分;
3.10~14项,得2分;
4.不足10项,得0分
25
当年受理的发明专利数量
4
上年度被受理发明专利明细表及受理通知书
上年度被受理发明专利数量:
1.超过3项及以上,得4分;
2.1~2项,得3分;
3.不足1项的,得0分
26
国际、国家、行业、地方、团体标准数
3
近五年内主持和参与制定且已发布的国际、国家、行业、地方、团体标准文件扫描件
1.有主持、参与制定国际标准,或主持制定国家标准的,得3分;
2.有参与制定国家标准,或主持制定行业标准、地方标准、团体标准的,得2分;
3.有参与制定行业标准、地方标准、团体标准的,得1分;
4.没有主持和参与制定上述标准的,得0分
DB41/T 2931—2025
13
表A.1 工业企业技术创新能力评估表(续)
序号
一级指标
二级指标
三级指标
权重(分)
佐证材料
评估算法
27
4.4
产出与效益
4.4.2
技术创新
效益
新产品销售收入占产品销售收入的比重
5
上年度审计报告、财务部门出具的近三年新老产品销售明细分析表及情况说明
上年度新产品销售收入占产品销售收入比重数值:
1.超过20%,得5分;
2.15%~20%,得3分;
3.低于15%的,得0分
28
新产品销售利润占产品销售利润的比重
5
上年度审计报告、财务部门出具的近三年新老产品销售合同利润明细分析表及情况说明
上年度新产品销售利润占产品销售利润比重数值:
1.超过20%,得5分;
2.15%~20%,得2分;
3.低于15%,得0分
29
自有品牌产品与技术出口创汇额
2
近三年当地商务局的证明,或企业出口合同报关证明等自有品牌产品与技术出口佐证文件
1.企业近三年自有品牌产品与技术服务有出口创汇的,得2分;
2.没有出口创汇的,得0分
30
获得各级质量类荣誉
2
获得全国、省级或市级质量类荣誉佐证文件
1.获得国家级质量类荣誉,得2分;
2.获得省级质量类荣誉,得1分;
3.获得市级质量类荣誉,得0.5分
31
年末现金净流量与可供分配利润的差额
1.5
上年度财务审计报告
根据提供的上年度审计报告,年末现金净流量与可供分配利润的差额进行打分:
1.差额≥1亿元的,得1.5分 ;
2.1亿元>差额≥0.3亿元的,得1分;
3.0.3亿元>差额≥0.1亿元的,得0.5分;
4.差额<0.1亿元的,得0分
DB41/T 2931—2025
14
表A.1 工业企业技术创新能力评估表(续)
序号
一级指标
二级指标
三级指标
权重(分)
佐证材料
评估算法
32
4.4
产出与效益
4.4.2
技术创新
效益
上年资产负
债率
1
上年度财务审计报告
根据提供的上年度审计报告,除去发展建设项目负债后,上年资产负债率进行打分:
1.上年资产负债率<70%,得1分;
2.上年资产负债率≥70%,得0分
33
上年上缴税金
1.5
上年度审计报告、增值税及附加税税费申报表、企业纳税级别见证文件
1.上年度上缴税金≥500万元的,得1.5分;
2.500万元>上年度上缴税金≥300万元的,得1分;
3.上年度上缴税金<300万元的,得0.5分
34
近三年盈利水平比上年增长
2
近三年财务审计报告
??=?12???2??1+??3??2?−1?100%
式中:
?? ——近三年盈利水平增长率
??1 ——第一年净利润值
??2 ——第二年净利润值
??3 ——第三年即上年度净利润值
根据提供的审计报告,计算R值:
1.15%≤??的,得2分;
2.8%≤??<15%的,得1.5分;
3.2%≤??<8%的,得1分;
4.0≤??<2%的,得0.5分;
5.??<0的,得0分
DB41/T 2931—2025
15
表A.1 工业企业技术创新能力评估表(续)
序号
一级指标
二级指标
三级指标
权重(分)
佐证材料
评估算法
35
4.4
产出与效益
4.4.2
技术创新
效益
整体财务情况
1.5
近三年财务审计报告及企业整体财务情况说明
1.毛利率≥10%,研发费用占比≥3%的,得1.5分;
2.毛利率<10%或研发费用占比<3%的,得0分
36
上年主要产品市场占有率
2
行业协会或其他单位出具的企业主要产品国内或省内上年度市场占有率的相关证明
??1 ——上年度企业主要产品国内市场占有率
??2 ——上年度企业主要产品省内市场占有率
根据上年度企业主要产品国内、省内市场占有率,进行打分:
1.上年度企业主要产品国内市场占有率??1值:
3%<??1的,得2分;1%<??1≤3%的,得1.5分;
0<??1≤1%的,得1分;??1<0的,得0分。
2.上年度企业主要产品省内市场占有率??2值:
8%<??2的,得2分;6%≤??2≤8%的,得1.5分;
4%≤??2<6%的,得1分;2%≤??2<4%的,得0.5分;??2<2%的,得0分;
若??1与??2同时存在,取其中最大值的最高得分作为上年度主要产品市场占有率得分
DB41/T 2931—2025
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参考文献
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